ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТАМОЖЕННЫЙ КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
от 5 марта 2001 г. N 230
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ПОРЯДКЕ УЧЕТА, РЕГИСТРАЦИИ, ХРАНЕНИЯ МАТЕРИАЛОВ
ОБ ОТКАЗЕ В ВОЗБУЖДЕНИИ ДЕЛ О НАРУШЕНИИ ТАМОЖЕННЫХ
ПРАВИЛ И КОНТРОЛЯ ЗА ПРИНЯТЫМИ РЕШЕНИЯМИ
В целях совершенствования деятельности таможенных органов Российской Федерации по выявлению и пресечению таможенных правонарушений, установления единого порядка учета и контроля результатов проверок сообщений, заявлений и иной информации о нарушениях таможенных правил приказываю:
1. Утвердить Положение о порядке учета, регистрации, хранения материалов об отказе в возбуждении дел о нарушении таможенных правил и контроля за принятыми решениями в таможенных органах Российской Федерации (прилагается).
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа осуществлять заместителю председателя ГТК России Б.М. Гутину.
Председатель Комитета
генерал - полковник
таможенной службы
М.В.ВАНИН
Приложение
к Приказу ГТК России
от 5 марта 2001 г. N 230
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ УЧЕТА, РЕГИСТРАЦИИ, ХРАНЕНИЯ МАТЕРИАЛОВ
ОБ ОТКАЗЕ В ВОЗБУЖДЕНИИ ДЕЛ О НАРУШЕНИИ ТАМОЖЕННЫХ
ПРАВИЛ И КОНТРОЛЯ ЗА ПРИНЯТЫМИ РЕШЕНИЯМИ
В ТАМОЖЕННЫХ ОРГАНАХ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящее Положение определяет порядок учета, регистрации, хранения материалов об отказе в возбуждении дел о нарушении таможенных правил (далее - материалов) и контроля за принятыми решениями в таможенных органах Российской Федерации в отношении физических и должностных лиц, предприятий, учреждений или организаций, а также лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица.
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
2. Основными принципами учета и регистрации являются: обязательность учета всех материалов, однократность и единообразие.
3. Начальники таможенных органов, их заместители, курирующие деятельность отделов таможенных расследований, несут персональную ответственность за организацию работы по учету, регистрации и хранению материалов.
Раздел II. ПОРЯДОК УЧЕТА И РЕГИСТРАЦИИ МАТЕРИАЛОВ
4. При установлении в процессе проведения проверки, в соответствии со ст. 294 Таможенного кодекса Российской Федерации (далее - Кодекса), сообщений, заявлений и иной информации о нарушении таможенных правил (далее - НТП) обстоятельств, исключающих производство по делу (ст. 291 Кодекса), должностное лицо, проводившее проверку, в каждом случае принимает решение в виде вынесения постановления об отказе в возбуждении дела о НТП. Основанием для регистрации материалов является наличие утвержденного постановления об отказе в возбуждении дела о НТП.
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
Образец бланка постановления приведен в приложении 1.
5. Постановление об отказе в возбуждении дела о НТП выносит должностное лицо таможенного органа, проводящее проверку поступивших в таможенный орган сообщений (заявлений, иной информации), согласовывает с непосредственным начальником структурного подразделения и утверждает у начальника таможенного органа или его заместителя, курирующего данное структурное подразделение. В ГТК России постановления утверждают начальники структурных подразделений или их заместители.
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
6. Постановления об отказе в возбуждении дела о НТП подлежат регистрации в таможенных органах Российской Федерации не ниже таможни в Журнале учета материалов об отказе в возбуждении дел о НТП (далее - Журнал учета).
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
Форма Журнала учета приведена в приложении 2.
7. В таможенном органе Российской Федерации ведется один Журнал учета, в котором регистрируются постановления об отказе в возбуждении дел о НТП, вынесенные должностными лицами этого таможенного органа.
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
8. Постановления об отказе в возбуждении дел о НТП вместе с материалами, вынесенные:
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
- в таможне - подлежат представлению для учета и регистрации в отдел таможенных расследований данной таможни;
- в РТУ и в оперативной таможне - в отдел организации таможенных расследований соответствующей оперативной таможни;
- в структурных подразделениях ГТК России - в отдел организации таможенных расследований Управления таможенных расследований и дознания (далее - УТРД).
9. Постановления об отказе в возбуждении дел о НТП регистрируют в Журнале учета в порядке представления, но не позднее 5 дней после их утверждения.
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
10. Регистрацию в Журнале учета постановлений об отказе в возбуждении дел о НТП, внесение в него сведений осуществляет сотрудник отдела таможенных расследований (отдела организации таможенных расследований), на которого возложена обязанность непосредственного ведения записей в указанном Журнале.
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
11. Постановления об отказе в возбуждении дел о НТП регистрируют в Журнале учета путем занесения содержащихся в них данных в соответствующие графы и проставления на постановлении порядкового регистрационного номера.
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
12. Регистрационный номер постановления об отказе в возбуждении дела о НТП состоит из следующих цифровых обозначений:
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
- восьмизначного цифрового кода таможенного органа, в котором зарегистрировано постановление (по Классификатору таможенных органов);
- порядкового номера по Журналу учета, начиная с 1-го в каждом году с добавлением букв - ОТК;
- двух последних цифр обозначения текущего года.
Например: "Постановление об отказе в возбуждении дела о НТП N 10005000-115ОТК/01".
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
(п. 12 в ред. Приказа ГТК РФ от 30.10.2001 N 1029)
Раздел III. СВЕДЕНИЯ,
ПОДЛЕЖАЩИЕ ВНЕСЕНИЮ В ГРАФЫ ЖУРНАЛА УЧЕТА
13. В графу 1 вносят порядковый регистрационный номер, присвоенный постановлению об отказе в возбуждении дела о НТП, и дату его утверждения.
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
14. В графе 2 указывают основания для проведения проверки, краткие сведения о событии (факте), по которому проводилась проверка, дату поступления в таможенный орган сообщения (заявления, материалов, информации), сведения о лице.
15. В графе 3 указывают сведения о товарах, транспортных средствах и иных предметах, являвшихся непосредственным объектом проверки, их примерном количестве, ориентировочной стоимости и местонахождении в ходе проверки.
16. В графе 4 указывают должность, фамилию и инициалы сотрудника (сотрудников) таможенного органа, производившего проверку, и сотрудника, вынесшего постановление об отказе в возбуждении дела о НТП.
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
17. В графе 5 указывают номер пункта ст. 291 Кодекса, на основании которого вынесено постановление об отказе в возбуждении дела о НТП.
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
18. В графе 6 указывают количество листов, содержащихся в материалах.
19. В графе 7 "Примечание" указывают сведения о направлении результатов проведенной проверки в иные правоохранительные и контролирующие органы с указанием исходящего номера и даты (если таковые направлялись), а также делают отметки об изъятии (выемке) материалов.
Раздел IV. ТРЕБОВАНИЯ К ОФОРМЛЕНИЮ,
ВЕДЕНИЮ И ХРАНЕНИЮ ЖУРНАЛА УЧЕТА
И К ХРАНЕНИЮ МАТЕРИАЛОВ
20. Журнал учета заводится с начала года и должен иметь на лицевой стороне обложки специальное оформление по форме, приведенной в приложении 3.
21. Листы Журнала учета должны быть пронумерованы по порядку и прошнурованы. На узел шнуровки листов на последней странице делают наклейку с оттиском печати таможенного органа, при этом сверху должна быть сделана заверительная надпись по форме, приведенной в приложении 4.
22. Все записи в Журнале учета делают чернилами (пастой) синего, фиолетового или черного цвета.
23. В Журнале учета не допускают подчисток, исправлений или удалений сделанных ранее записей при помощи корректирующих средств.
В случае необходимости сделанные ошибочно записи зачеркивают одной чертой так, чтобы ранее написанный текст четко читался. Новую запись делают в этой же графе Журнала учета. В графе "Примечание" должностное лицо, ответственное за ведение Журнала учета, делает соответствующую запись, например: "Исправлено в гр. 3 и гр. 5 (подпись) (Ф.И.О.) 12.03.01".
24. Если для регистрации постановлений об отказе в возбуждении дел о НТП в течение календарного года одного Журнала учета окажется недостаточно, заводят новый Журнал учета, который является продолжением первого. При этом на обложке журналов проставляют номера томов (том 1, том 2 и т.д.).
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
По окончании года начальник отдела таможенных расследований (отдела организации таможенных расследований) в Журнале учета делает запись об общем количестве зарегистрированных постановлений об отказе в возбуждении дел о НТП. Последний порядковый номер записывает на лицевую сторону обложки Журнала учета.
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
25. Журналы учета и материалы хранят в отделах, перечисленных в п. 8, в течение трех лет, следующих за годом их регистрации, после чего уничтожают по акту.
26. Условия хранения Журнала учета и материалов должны обеспечивать их сохранность. Ознакомление должностных лиц таможенного органа, за исключением указанных в п. 3 настоящего Положения, с Журналом учета и материалами должно производиться в присутствии лиц, ответственных за ведение Журнала учета и хранение материалов.
27. Журналы учета и материалы являются документами внутреннего пользования и не могут передаваться или выдаваться организациям, физическим или должностным лицам, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
28. Ответственность за хранение материалов, своевременность, полноту и достоверность вносимых в Журналы учета сведений возлагается на начальников отделов таможенных расследований (в оперативных таможнях и УТРД - начальников отделов организации таможенных расследований).
Раздел V. КОНТРОЛЬ ЗА ЗАКОННОСТЬЮ
И ОБОСНОВАННОСТЬЮ ВЫНЕСЕННЫХ ПОСТАНОВЛЕНИЙ
ОБ ОТКАЗЕ В ВОЗБУЖДЕНИИ ДЕЛА О НТП
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
29. Первый заместитель начальника таможни по правоохранительной работе осуществляет контроль за законностью и обоснованностью вынесенных постановлений об отказе в возбуждении дела о НТП, утвержденных заместителями начальника данной таможни.
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
30. Первый заместитель начальника РТУ - начальник оперативной таможни осуществляет выборочный контроль за законностью и обоснованностью вынесенных постановлений об отказе в возбуждении дела о НТП, утвержденных заместителями начальника РТУ, начальниками и заместителями начальников таможен региона.
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
Начальник оперативной таможни - заместитель начальника РТУ осуществляет выборочный контроль за законностью и обоснованностью вынесенных постановлений об отказе в возбуждении дела о НТП, утвержденных начальниками и заместителями начальников таможен региона.
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
31. Начальник УТРД осуществляет выборочный контроль за законностью и обоснованностью вынесенных постановлений об отказе в возбуждении дела о НТП, утвержденных всеми должностными лицами, перечисленными в п. 5.
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
32. Должностные лица, перечисленные в п. п. 29 - 31, в случае обнаружения в порядке контроля в материалах признаков НТП отменяют, в соответствии со ст. 419 Кодекса, решение нижестоящего должностного лица и принимают решение о возбуждении дела о НТП и месте ведения производства.
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
33. Начальник УТРД в случае обнаружения признаков НТП в материалах, постановление об отказе в возбуждении дела о НТП по которым утверждено начальником или заместителем начальника структурного подразделения ГТК России, готовит предложения об отмене данного решения заместителю председателя ГТК России, курирующему УТРД.
(в ред. Приказа ГТК РФ от 28.06.2002 N 675)
Приложение 1
к Положению о порядке учета,
регистрации, хранения материалов
об отказе в возбуждении дел о НТП
и контроля за принятыми решениями
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТАМОЖЕННЫЙ КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ _________________________________________________________ (наименование таможенного органа) УТВЕРЖДАЮ _____________________________ (должность, таможенный орган, _____________________________ специальное звание, инициалы, _____________________________ фамилия и подпись лица, _____________________________ утверждающего постановление) "__" _______________ 200_ г. ПОСТАНОВЛЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ В ВОЗБУЖДЕНИИ ДЕЛА О НАРУШЕНИИ ТАМОЖЕННЫХ ПРАВИЛ "__" __________ 200_ г. _______________________________ (место вынесения постановления) __________________________________________________________________ (должность, таможенный орган, специальное звание, фамилия, _________________________________________________________________, имя, отчество должностного лица, вынесшего постановление) проведя в соответствии со ст. 294 Таможенного кодекса Российской Федерации проверку информации о возможном совершении нарушения таможенных правил, поступившую из ________________________________ (указать источник, дату __________________________________________________________________ получения информации, краткое ее содержание) __________________________________________________________________ в отношении ______________________________________________________ (указать сведения о лице, в отношении которого __________________________________________________________________ проводилась проверка, если оно установлено) принимая во внимание, что производство по делу о НТП не может быть начато ___________________________________________________________ (указать обстоятельства, исключающие возможность __________________________________________________________________ возбуждения дела о НТП) __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ на основании п. ___________ ст. 291 Таможенного кодекса Российской Федерации ПОСТАНОВИЛ: Отказать в возбуждении дела о нарушении таможенных правил в отношении ________________________________________________________ (указать сведения о лице, привлекаемом __________________________________________________________________ к ответственности, если оно установлено) __________________________________________________________________ ________________________ (должность, таможенный орган и специальное _________________________ ______________ _________________________ звание должностного лица, (подпись) (инициалы, фамилия) вынесшего постановление) СОГЛАСОВАНО _____________________________ (должность, таможенный _____________________________ орган и специальное _____________________________ звание должностного лица, _____________________________ ___________ ______________________ согласовавшего постановление) (подпись) (инициалы, фамилия)Приложение 2
к Положению о порядке учета,
регистрации, хранения материалов
об отказе в возбуждении дел о НТП
и контроля за принятыми решениями
ФОРМА ЖУРНАЛА
УЧЕТА МАТЕРИАЛОВ ОБ ОТКАЗЕ В ВОЗБУЖДЕНИИ ДЕЛ
О НАРУШЕНИИ ТАМОЖЕННЫХ ПРАВИЛ
┌─────────┬───────────┬──────────┬───────────┬─────┬─────┬───────┐ │Регистра-│Основания │Сведения │Должность, │N │Коли-│Приме- │ │ционный │для прове- │о товарах,│инициалы, │пунк-│чест-│чание │ │номер │дения про- │их коли- │фамилия │та │во │ │ │постанов-│верки, │честве и │сотрудни- │ст. │лис- │ │ │ления, │краткие │стоимости │ка(ов) │291 │тов │ │ │дата его │сведения │ │таможенного│Ко- │в ма-│ │ │утвержде-│о лице, │ │органа, │дек- │тери-│ │ │ния │дата пос- │ │осуществля-│са │алах │ │ │ │тупления │ │ющего про- │ │ │ │ │ │материалов,│ │верку │ │ │ │ │ │сообщения, │ │ │ │ │ │ │ │заявления, │ │ │ │ │ │ │ │информации │ │ │ │ │ │ ├─────────┼───────────┼──────────┼───────────┼─────┼─────┼───────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ └─────────┴───────────┴──────────┴───────────┴─────┴─────┴───────┘Приложение 3
к Положению о порядке учета,
регистрации, хранения материалов
об отказе в возбуждении дел о НТП
и контроля за принятыми решениями
___________________________________
(наименование таможенного органа)
ЖУРНАЛ УЧЕТА
МАТЕРИАЛОВ ОБ ОТКАЗЕ В ВОЗБУЖДЕНИИ ДЕЛ
О НАРУШЕНИИ ТАМОЖЕННЫХ ПРАВИЛ ЗА 200_ ГОД
с N ________ по N ________
начат "__" ________ 200_ г.
окончен "__" ________ 200_ г.
Приложение 4
к Положению о порядке учета,
регистрации, хранения материалов
об отказе в возбуждении дел о НТП
и контроля за принятыми решениями
"В настоящем Журнале пронумеровано, прошнуровано
и скреплено печатью _____________ листов"
начальник отдела таможенных расследований
___________ ________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
"__" _______ 200_ г.