ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 23 декабря 2021 г. N 6033-У
О СОГЛАШЕНИИ
С БАНКОМ РОССИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОМ СТАТЬЕЙ 11.1 ФЕДЕРАЛЬНОГО
ЗАКОНА ОТ 27 ИЮЛЯ 2010 ГОДА N 224-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ
ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
Настоящее Указание на основании частей 2, 3, 6 и 7 статьи 11.1, пункта 4 части 1 статьи 15 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" < 1 > :
< 1 > Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2021, N 24, ст. 4179.
определяет форму ходатайства о заключении соглашения с Банком России, предусмотренного статьей 11.1 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" < 2 > , и устанавливает:
< 2 > Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2021, N 24, ст. 4179.
порядок подтверждения факта исполнения обязанностей, предусмотренных таким соглашением;
порядок принятия Банком России решения о признании такого соглашения исполненным либо неисполненным;
порядок раскрытия информации о соглашениях, заключенных в соответствии со статьей 11.1 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
1. Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, административная ответственность за которое установлена статьей 15.21 или статьей 15.30 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях < 1 > (далее - лицо, в отношении которого ведется производство по делу), для заключения соглашения с Банком России, указанного в части 1 статьи 11.1 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее соответственно - соглашение с Банком России, Федеральный закон от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ), направляет в Банк России ходатайство о заключении соглашения с Банком России (далее - ходатайство) по форме, определенной приложением к настоящему Указанию.
< 1 > Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 1; 2010, N 31, ст. 4193; 2021, N 24, ст. 4180.
2. Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, заключившее соглашение с Банком России (далее - лицо, заключившее соглашение с Банком России), в установленный соглашением с Банком России срок подтверждает факт исполнения обязанностей, предусмотренных соглашением с Банком России, путем представления в Банк России письменного заверения об исполнении обязанностей, предусмотренных соглашением с Банком России, и документов и информации, подтверждающих факт исполнения указанных обязанностей (далее - документы и информация).
3. Комитет финансового надзора Банка России в срок не позднее одного месяца с даты получения Банком России документов и информации анализирует их на предмет соблюдения лицом, заключившим соглашение с Банком России, условий соглашения с Банком России и в соответствии с частью 3 статьи 76.3 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" < 1 > (далее - Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ) принимает решение о признании соглашения с Банком России исполненным в случае исполнения лицом, заключившим соглашение с Банком России, условий соглашения с Банком России в полном объеме либо о признании указанного соглашения неисполненным в случае несоблюдения лицом, заключившим соглашение с Банком России, хотя бы одного из условий соглашения с Банком России.
< 1 > Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084; 2021, N 24, ст. 4179.
4. В случае непредставления лицом, заключившим соглашение с Банком России, в установленный соглашением с Банком России срок документов и информации, Комитет финансового надзора Банка России в соответствии с частью 3 статьи 76.3 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ в срок не позднее десяти рабочих дней с даты истечения установленного соглашением с Банком России срока принимает решение о признании соглашения с Банком России неисполненным.
5. Банк России раскрывает информацию о соглашениях с Банком России путем размещения такой информации на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее одного рабочего дня с даты принятия Комитетом финансового надзора Банка России решения о заключении соглашения с Банком России.
6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение
к Указанию Банка России
от 23 декабря 2021 г. N 6033-У
"О соглашении с Банком России,
предусмотренном статьей 11.1
Федерального закона
от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ
"О противодействии неправомерному
использованию инсайдерской информации
и манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные
акты Российской Федерации"
Форма
| В Банк России |
| Исх. _______________________ |
| от "_" ______________ 20__ года |
| ХОДАТАЙСТВО О ЗАКЛЮЧЕНИИ СОГЛАШЕНИЯ С БАНКОМ РОССИИ |
| (для юридического лица - полное фирменное наименование (наименование), место нахождения, ОГРН, ИНН, КИО (при наличии) и цифровой код страны регистрации в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (для лица, являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО); для физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), дата рождения, место рождения, данные документа, удостоверяющего личность) |
| ходатайствует о заключении с Банком России соглашения, предусмотренного статьей 11.1 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", в связи с возбуждением Банком России дела об административном правонарушении, административная ответственность за которое установлена |
| (указывается статья 15.21 или 15.30 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации) |
| (протокол от "__" ________________ ____ г. N ________________________) (указываются дата составления и номер протокола об административном правонарушении) |
| 1.1. | ||
| ; | ||
| (указываются меры, направленные на содействие установлению обстоятельств осуществления деятельности, операций и (или) действий, послуживших основанием для возбуждения производства по делу об административном правонарушении) | ||
| 1.2. | ||
| ; | ||
| (указываются меры, направленные на устранение последствий, возникших в результате осуществления деятельности, операций и (или) действий, послуживших основанием для возбуждения производства по делу об административном правонарушении) | ||
| 1.3. | ||
| . | ||
| (указываются меры, направленные на предупреждение и предотвращение аналогичных деятельности, операций и (или) действий в дальнейшем) | ||
| 2. Указанные действия обязуюсь совершить в следующий срок с даты заключения соглашения с Банком России: | ||
| (указывается срок, не превышающий шести месяцев) | ||
| "__" _____________ ____ г. (дата подписания) |
| (для юридического лица - наименование должности, инициалы, фамилия и личная подпись < 1 > лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного им лица); для должностного лица - наименование должности, инициалы, фамилия и личная подпись лица; для физического лица - инициалы, фамилия и личная подпись лица < 2 > ) |
| (для должностного лица - наименование должности, инициалы, фамилия и личная подпись < 1 > должностного лица < 3 > ) |
< 1 > Личная подпись проставляется в случае представления ходатайства на бумажном носителе.
< 2 > Заполняется лицом, которое представляет ходатайство.
< 3 > Заполняется должностным лицом, в случае если ходатайство юридического лица подписывается также его должностным лицом, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении по тому же факту.