Статья 15.27. Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, -

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

1.1. Неисполнение кредитной организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части разработки правил внутреннего контроля и (или) назначения специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 и 2 настоящей статьи, -

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - в размере от ста тысяч до двухсот тысяч рублей.

2. Действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, -

влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

2.1. Неисполнение законодательства в части блокирования (замораживания) денежных средств или иного имущества либо приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей либо административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

2.2. Непредставление в уполномоченный орган сведений о случаях отказа по основаниям, указанным в Федеральном законе от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", от заключения (исполнения) договоров банковского счета (вклада) с клиентами и (или) от проведения операций -

2.3. Непредставление в уполномоченный орган по его запросу имеющейся у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, информации об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов, сведений о выгодоприобретателях, ставших ей известными при заключении договора страхования в пользу третьего лица (без проверки их достоверности), либо информации о движении средств по счетам (вкладам) своих клиентов -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

3. Воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

4. Неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или ее должностным лицом законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, повлекшее установленные вступившим в законную силу приговором суда легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до трех лет; на юридических лиц - от пятисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Примечания:

1. За административные правонарушения, предусмотренные настоящей статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица.

2. За административные правонарушения, предусмотренные частями 1 и 2 настоящей статьи, сотрудники организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в обязанности которых входит выявление и (или) представление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, несут ответственность как должностные лица.

3. Административная ответственность, предусмотренная настоящей статьей, не применяется к кредитным организациям, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1 и 4 настоящей статьи.

Определение Верховного Суда РФ от 05.12.2017 N 305-АД17-17646 по делу N А40-77759/2017

общество с ограниченной ответственностью "Первая международная букмекерская компания" (далее - общество, заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления от 07.04.2017 N 94/2017 Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы N 49 по г. Москве (далее - инспекция, административный орган) о привлечении общества к административной ответственности на основании части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) с назначением наказания в виде штрафа в размере 50 000 рублей.

Определение Верховного Суда РФ от 18.05.2018 N 305-АД18-4974 по делу N А40-135180/2017

по заявлению общества с ограниченной ответственностью "ЛЕОН" о признании незаконным и отмене постановления Инспекции Федеральной налоговой службы N 49 по городу Москве от 05.07.2017 N 106/2017 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 50 000 рублей,

Определение Верховного Суда РФ от 12.04.2019 N 305-ЭС19-4125 по делу N А40-146430/2018

по заявлению общества с ограниченной ответственностью "БК "Олимп" о признании незаконным и отмене постановления Инспекции Федеральной налоговой службы по Советскому району города Самары от 04.06.2017 N 07-30/031-18 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначении наказания в виде административного штрафа в размере 50 000 рублей,

Определение Конституционного Суда РФ от 26.03.2020 N 576-О

Как следует из представленных материалов, постановлением должностного лица Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу от 20 сентября 2018 года ООО "Экотон" было привлечено к административной ответственности за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков (часть 1 статьи 15.27 КоАП Российской Федерации). Данным постановлением ООО "Экотон" был назначен административный штраф в минимальном размере - 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей.

Определение Конституционного Суда РФ от 23.04.2020 N 990-О

Как следует из представленных материалов, решением арбитражного суда были удовлетворены требования ООО "Экотон-Центральный", предъявленные к Межрегиональному управлению Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу о признании незаконными и об отмене постановления о привлечении названного общества к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП Российской Федерации, наложении административного наказания в виде штрафа, а также представлений об устранении причин и условий, способствовавших совершению этого правонарушения. Постановлением арбитражного апелляционного суда указанное решение отменено, в удовлетворении требований заявителя отказано. Арбитражный суд округа прекратил производство по кассационной жалобе ООО "Экотон- Центральный" на постановление арбитражного апелляционного суда, как поданной с нарушением части 5.1 статьи 211 АПК Российской Федерации. Определением судьи Верховного Суда Российской Федерации, с которым согласился заместитель Председателя этого же Суда, заявителю было отказано в восстановлении срока на подачу кассационной жалобы на постановление арбитражного суда апелляционной инстанции в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации.

Постановление Верховного Суда РФ от 08.10.2020 N 18-АД20-29

Из материалов дела следует, что постановлением заместителя начальника Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 7 февраля 2019 г. N ТУ-03-ДЛ-19-701/3110-1 (далее также постановление должностного лица от 7 февраля 2019 г. N ТУ-03-ДЛ-19-701/3110-1) Федяевская С.В. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и подвергнута административному наказанию в виде административного штрафа в размере 30 000 рублей (л.д. 23 - 29).

Определение Верховного Суда РФ от 28.01.2020 N 308-ЭС19-26654 по делу N А32-45831/2018

общество с ограниченной ответственностью "Авентин и Компаньон. Недвижимость Сочи" (далее - общество, заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному Федеральному округу (далее - управление, административный орган) от 23.10.2018 N 23-18/79 о привлечении к административной ответственности на основании части 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) с назначением наказания в виде 200 000 рублей штрафа.

Определение Верховного Суда РФ от 05.08.2020 N 307-ЭС20-9983 по делу N А56-82700/2019

общество с ограниченной ответственностью "Агентство Бекар" (далее - общество, заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления от 24.06.2019 N 04-08/24-1/2 Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу (далее - управление, административный орган) о привлечении общества к административной ответственности на основании части 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) с назначением наказания в виде штрафа в размере 250 000 рублей.

Определение Верховного Суда РФ от 27.08.2020 N 307-ЭС20-11327 по делу N А56-82095/2019

Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - управление) от 28.06.2019 N 19-12806/3110-1 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ),

установил:

Постановление Верховного Суда РФ от 13.02.2023 N 50-АД22-3-К8

Судья Верховного Суда Российской Федерации Кузьмичев С.И., рассмотрев жалобу защитника Лазарева Андрея Ивановича, действующего на основании доверенности в интересах генерального директора общества с ограниченной ответственностью "Омская энергосбытовая компания" Баранова Юрия Алексеевича, на вступившие в законную силу постановление заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому федеральному округу (далее - Межрегиональное управление Росфинмониторинга по СФО) от 2 апреля 2021 г. (здесь и далее день изготовления постановления в полном объеме) N 20-04-13/20-22П, решение судьи Куйбышевского районного суда г. Омска от 14 сентября 2021 г., решение судьи Омского областного суда от 16 ноября 2021 г. и постановление судьи Восьмого кассационного суда общей юрисдикции от 14 июня 2022 г., вынесенные в отношении генерального директора общества с ограниченной ответственностью "Омская энергосбытовая компания" (далее - общество) Баранова Юрия Алексеевича по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

Определение Верховного Суда РФ от 15.10.2018 N 310-АД18-15672 по делу N А64-1321/2018

общество с ограниченной ответственностью "Голден Стар" (далее - общество, заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления от 12.02.2018 N 6 Инспекции Федеральной налоговой службы по г. Тамбову (далее - инспекция, административный орган) о привлечении общества к административной ответственности на основании части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) с назначением наказания в виде штрафа в размере 50 000 рублей.